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云南民族博物館內部控制管理實施方案
各部、室、科、省民族文化宮建設項目辦：
為進一步提高單位內部管理水平，規范內部控制，強化廉政風險防控機制建設，根據國家財政部《關于全面推進行政事業單位內部控制建設的指導意見的通知》精神，依據財政部印發的《行政事業單位內部控制規范》的有關規定，結合實際，制定本館內部控制實施方案。
一、指導思想
全面推進我館內部控制建設，合理規范單位內部經濟和業務活動，促進維護資產安全，促進公共服務效能和內部治理水平不斷提高，強化對內部權力運行的制約，建立健全科學高效的制約和監督體系。
二、工作原則
建立與實施內部控制遵循下列基本原則：
（一）全面性原則。內部控制應當貫穿決策、執行和監督過程。本館所有部門及全館所有相關工作人員包括單位負責人都要參與到這項工作中來。
（二）重要性原則。建立和實施內部控制應當在兼顧全面的基礎上突出重點，針對本單位的重要經濟活動、可能存在重大風險的環節采取更為嚴格的控制措施，要確保內部控制的建立不存在重大缺陷。
（三）制衡性原則。相互制衡是建立和實施內部控制的核心理念。制衡就是在單位的崗位設置、權責分配、業務流程等方面形成相互制約、相互監督的機制設計，確保不相容崗位相互分離和制約。
（四）適應性原則。建設和實施內部控制是一項個性化的工作，應當符合國家有關規定和單位的實際情況，并隨著變化和管理要求的提高，不斷修訂和完善的動態過程，不是一勞永逸的。
三、工作目標
以規范單位經濟和業務活動有序運行為主線，以內部控制量化評價為導向，以信息系統為支撐，健全單位內部各項規章制度，突出規范重點領域、關鍵崗位的經濟和業務活動運行流程、制衡有效、運行順暢、執行有力、管理科學的內部控制體系，更好發揮內部控制在提升內部管理水平、規范內部權力運行、推進廉政建設。
四、組織結構
成立云南民族博物館內部控制建設領導小組：
組長： 高力青 云南民族博物館黨支部書記、館長
副組長：張金文 云南民族博物館副館長
楊松海 云南民族博物館副館長
牽頭部門：財務部
內部控制評價與監督部門：辦公室
成員： 王國梁 辦公室主任
李 莉 財務部主任
蔣 貞 藏品部主任
李月英 陳列展示部主任
邱文發 公眾教育服務部主任
楊曉冰 研究信息部主任
唐明貴 保衛科副科長(主持工作）
汪汝霖 辦公室副主任
龍玉章 省民族文化宮建設項目辦工程部主任
代幼谷 省民族文化宮建設項目辦招投標管理部 主任
李 晉 省民族文化宮建設項目辦藏品征集部 主任
李曉斌 省民族文化宮建設項目辦陳列展覽部
主任
段學峰 省民族文化宮建設項目辦綜合部副主任
武洪坤 省民族文化宮建設項目辦財務部副主任
普志明 館黨支部專職副書記
格桑白瑪措姆 館黨支部紀檢委員、省民族文化
宮建設項目辦紀檢專干
領導小組下設辦公室，辦公室設在財務部，財務部主任李莉兼任辦公室主任，各部門負責人為成員。
五、職責分工
內部控制建設領導小組職責：組織規劃和制定內部控制建設的工作重點、建設計劃方案，組織各部門內部控制建設，建立健全內部控制建設組織體系，推動內部控制建設常態化。從單位層面與業務層面同時進行管控，合理保證單位經濟活動合法合規、資產安全和使用有效、財務信息真實完整，有效防范舞弊和預防腐敗，提高公共服務的效率和效果。
內部控制建設小組組長及副組長對本單位內部控制的建立健全和有效實施負責，充分調動小組其他工作人員的作用，定期召開領導小組會議，商討內部控制建設中的重大問題并作出決策。
牽頭部門的責任：1.負責組織協調單位內部控制日常工作。2.研究提出單位內部控制體系建設方案或規劃，并組織實施，對重大風險進行日常監控。3.根據工作需要負責向各責任部門提出制度編寫要求，負責統籌制定優化方案并逐項督導落實，配合各責任部門制度建設工作。4.組織協調單位內部跨部門的重大風險評估工作。5.定期組織匯總編制單位內部控制管理報告。6.組織協調單位內部控制的其他有關工作。
內部控制評價與監督部門的責任：1.研究制定監督內部管理制度。2.組織實施對內部控制的建立和執行情況及有效性的監督檢查和自我評價，并提出改進意見或建議。3.督促相關部門落實內部控制的整改計劃和措施。4.做好內部控制監督檢查和自我評價的其他有關工作。
業務部門的責任：1.各業務部門應指定1名聯絡員，配合牽頭部門對本部門相關的經濟活動進行流程梳理，明確業務環節，系統分析經濟活動風險，確定風險點，選擇風險應對策略，做好風險評估。2.對本部門的內部控制建設提出意見和建議，積極參與單位經濟活動內部管理制度體系的建設。3.認真執行單位內部控制管理制度，落實內部控制的相關要求。4.加強對本部門實施內部控制的日常監控。5.做好內部控制執行的其他工作。
六、本實施方案自印發之日起執行。此前制定的實施方案廢止，以本實施方案為準。
云南民族博物館
2020年3月17日